Форма довідки для корпоративних клієнтів АТ «Укрексімбанк»

(фірмовий бланк Клієнта)
№ ____ від __ ______ 202__ року
АТ «Укрексімбанк» 
ДОВІДКА 
про установчі документи та органи управління 

Надаємо інформацію станом на __ ______ 20__ року (вказується дата надання довідки) про установчі документи та органи управління ______ (зазначається повне найменування юридичної особи), ідентифікаційний код ______ (далі за текстом – _________________ (зазначається скорочення юридичної особи (далі – ЮО), яке надалі використовуватиметься по тексту цієї довідки, наприклад Товариство, Підприємство тощо): 

1. Чинна редакція статуту ____________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) затверджена __________ ______ (зазначається назва органу, який затвердив статут) __ ______ ____ року (протокол № __ від __ ______ ____ року), погоджена/зареєстрована ______ (зазначається назва органу, який погодив/зареєстрував статут, у разі необхідності здійснення такого погодження/реєстрації відповідно до законодавства України) __ ______ ____ року (протокол № __ від __ ______ ____ року) та зареєстрована державним реєстратором ______ (П.І.Б., назва органу) __ ______ ____ року за № ___, розміщена на сайті ЄДР за кодом доступу ______________ . 

Аналогічно викладається інформація щодо інших установчих документів, у разі їх наявності/обов’язковості

Станом на дату складання цієї Довідки:
- вищим органом управління ________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) не прийнято рішення про внесення змін, доповнень тощо до зазначених вище установчих документів; 
- в офіційних органах/установах відсутні заяви, звернення тощо _________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) про внесення змін, доповнень тощо до зазначених вище установчих документів.

2. Вищим органом управління _________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) є загальні збори учасників/акціонерів/засновників/власників/______________ (зазначається необхідна назва згідно статуту).

Відомості щодо кінцевого(их) бенефіціару(ів) / учасників / акціонерів* / засновників / власників / контролерів _________________(зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО):

Прізвище ім’я, по батькові	Тип зв'язку (засновник/ бенефіціар/ контролер)	Частка в статутному капіталу,% підстава впливу	Належність до публічних діячів, їх близьких або пов’язаних з ними осіб	
		пряма участь,%	опосередкована участь, %	Всього участь в капіталі, %	Так/ні	Ознака пов’язаності	

							

*якщо організаційно-правовою формою ЮО є АТ, інформація може надаватись щодо акціонерів товариства, які володіють 10% та більше його акцій або у формі окремого документу – довідки депозитарної установи про склад акціонерів товариства, які володіють 10% та більше його акцій, а також про наявність/відсутність в статутному капіталі частки держави.  Інформація про утримувачів акцій по номінальним утримувачам (за наявності таких в довідці) має бути розшифрована із зазначенням реальних власних акцій.  У випадку, коли інформація щодо акціонерів надається у вигляді окремого документу – в цій довідці зазначаються реквізити такого документу.
Державна та/або комунальна частка акцій (часток, паїв) в статутному капіталі __________________________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) відсутня/ становить ____ %. 
3. Робота загальних зборів учасників/ акціонерів/засновників/власників/____________ (обирається або зазначається необхідна назва згідно статуту) __________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) регламентується Положенням/Регламентом/_____________ (або зазначається інша назва документу) про ______, затвердженим загальними зборами учасників/ акціонерів/засновників/власників/___________ (протокол № __ від __ ______ ____ року). 
(або) 
Внутрішні документи, які б регламентували роботу загальних зборів учасників/ акціонерів/засновників/власників/_____ _____________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) (порядок скликання та проведення засідань, компетенція, порядок прийняття рішень та їх оформлення тощо), не затверджувались. Робота загальних зборів учасників/акціонерів/засновників/власників/_____ _____________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) (порядок скликання та проведення засідань, компетенція, порядок прийняття рішень та їх оформлення тощо) регламентується виключно положеннями чинного законодавства та Статуту________________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО). 

4. Наглядова рада/Рада директорів: (зазначається необхідна назва згідно статуту) (якщо підлягає створенню відповідно до установчих документів/ законодавства України)
Назва	Персональний склад (посада, П.І.Б.)	Документи про призначення/ обрання/ повноваження	Строк повноважень	Внутрішні документи, що регламентують роботу	Інформація про належність до публічних діячів, їх близьких або пов’язаних з ними осіб	
Наглядова
Рада/Рада директорів 
	Голова Наглядової ради/Ради директорів – _______.

Член Наглядової ради/Ради директорів - ____________.	Протокол загальних зборів акціонерів/учасників/засновників/ власників/_____ № __ від __.__.____  року 

Протокол засідання Наглядової ради/ради директорів № __ від __.__.____  року (у разі, якщо обрання Голови Наглядової ради/ради директорів здійснювалось із числа членів, обраних загальними зборами акціонерів/учасників/засновників/власників) 

Трудовий контракт/Цивільно-правовий договір № __ від __.__.___ року, (або) Трудовий контракт/Цивільно-правовий договір не укладався.

Щодо членів Наглядової ради/Ради директорів зазначається аналогічна інформація.
	До __.__.___  року включно.
(або) Займає посаду безстроково.

(аналогічно)	Положення (або інша назва документу) про ___, затверджене ___ (назва органу, який затвердив відповідний документ)) (протокол № __ від __.__.___ року). (або) не затверджувалось.		

5. Виконавчий орган ________________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО):
Назва	Персональний склад (посада, П.І.Б.)	Документи про призначення/обрання/повноваження	Строк повноважень	Внутрішні документи, що регламентують роботу	Інформація про належність до публічних діячів, їх близьких або пов’язаних з ними осіб	
Правління/ Дирекція/
Директор/ Президент/ Генеральний директор тощо

	Голова Правління/Директор/Президент/__________ - _____.

Член Правління/Дирекції/__________ - _______.	Протокол загальних зборів учасників/акціонерів/засновників/власників № __ від __.__.____ року.
або Протокол засідання Наглядової ради/Ради директорів № __ від __.__.____ року

 Трудовий договір/ контракт № __ від __.__.___ року, (або) Трудовий договір/контракт не укладався. Трудовий договір/контракт не містить обмежень, що впливають на можливість/умови укладення з Банком правочинів (зазначається у разі наявності трудового договору/контракту.) (або) у разі наявності передбачених Трудовим договором/контрактом обмежень – зазначається їх суть. 

Наказ № __ від __.__.___ року

Щодо членів Правління/дирекції/іншого виконавчого органу зазначається аналогічна інформація	До __.__.___ року включно.
(або) Займає посаду безстроково.

(аналогічно)	Положення (або зазначається інша назва документу) про ___ (зазначається назва виконавчого органу), затверджене ___ (зазначається назва органу, яким затверджено відповідний документ про виконавчий орган) (протокол № __ від __.__.___  року). (або) Положення (або зазначається інша назва документу) про виконавчий орган не затверджувалось.		

Члени виконавчого органу __________________________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) не усунуті/ не відсторонені від виконання своїх обов’язків (якщо є факт усунення члена виконавчого органу від виконання своїх обов’язків, про це зазначається в Довідці) або керівник _________________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) не усунутий/ не відсторонений від виконання своїх обов’язків (застосовується у разі, якщо в ЮО діє одноосібний виконавчий орган). 
6. Обирається один з наступних варіантів:
А) для товариств з обмеженою та додатковою відповідальністю, якщо їх статутами не передбачено порядку погодження правочинів із заінтересованістю:
Статут _____________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) не містить порядку погодження правочинів із заінтересованістю, а тому правила зазначеної статті 45 Закону України «Про товариства з обмеженою та додатковою відповідальністю» не застосовуються до __________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО).
Б) для товариств з обмеженою та додатковою відповідальністю, якщо їх статутами передбачений порядок погодження правочинів із заінтересованістю та якщо заплановані до укладення правочини не відповідають критеріям заінтересованості:
Правочини, які планується укласти між _______________________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) та Банком не є такими, що відповідають критеріям заінтересованості у розумінні вимог Закону України «Про товариства з обмеженою та додатковою відповідальністю».

В) якщо довідка надається акціонерним товариством та якщо заплановані до укладення правочини не відповідають критеріям заінтересованості:
Правочини, які планується укласти між _______________________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) та Банком не є такими, що відповідають критеріям заінтересованості у розумінні вимог Закону України «Про акціонерні товариства».

Г) для товариств з обмеженою та додатковою відповідальністю, якщо їх статутами передбачений порядок погодження правочинів із заінтересованістю та якщо заплановані до укладення правочини відповідають критеріям заінтересованості, а також для акціонерних товариств, якщо заплановані до укладення правочини відповідають критеріям заінтересованості у розумінні вимог Закону «Про акціонерні товариства»:
Правочин/и, який/і планується укласти між _______________________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) та Банком, а саме: _______________________________ (зазначається назва правочину/ів) відповідає/ють критеріям заінтересованості у розумінні вимог Закону України «Про акціонерні товариства» або Закону України «Про товариства з обмеженою та додатковою відповідальністю» (Закон обирається в залежності від організаційно-правової форми ЮО) та/або Статуту _______________________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО), у зв'язку з тим, що _____________________________. (зазначається ознака правочину, відповідно до якого правочин відповідає критерію заінтересованості) На укладення такого(-их) правочину(-нів), що є правочином(-нами) із заінтересованістю, буде надано згоду/погодження _________________________. (зазначається назва органу управління ЮО, до компетенції якого відповідно до Закону та/або установчих документів ЮО належить питання надання згоди на вчинення правочиінв із заінтересованістю)

7. Включається для товариств з обмеженою та додатковою відповідальністю, акціонерних товариств:
Вищим органом управління _________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) не затверджувались внутрішні документи, в тому числі правила, процедури, положення, що регламентують порядок надання згоди на вчинення значних правочинів та/або правочинів із заінтересованістю у розумінні вимог Закону України «Про товариства з обмеженою та додатковою відповідальністю»/Закону України «Про акціонерні товариства». (зазначається необхідне).  
(або) 
Вищим органом управління _________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) затверджені наступні внутрішні документи, що регламентують порядок надання згоди на вчинення ______________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) значних правочинів та/або правочинів із заінтересованістю у розумінні вимог Закону України «Про товариства з обмеженою та додатковою відповідальністю»/Закону України «Про акціонерні товариства» (зазначається необхідне): ________________________ (Положення (або інша назва документу) про ___, затверджене ___ (назва органу, який затвердив відповідне Положення) (протокол № __ від __.__.___ року).
8. Включається для фермерських господарств:
Між членами фермерського господарства угода, яка визначає порядок володіння, користування і розпорядження майном фермерського господарства не укладалась.
(або)
Між членами фермерського господарства укладена угода___________________(вказуються реквізити угоди та у разі іншої назви, зазначається інша назва документу), яка визначає порядок володіння, користування і розпорядження майном фермерського господарства (у разі наявності такої укладеної угоди, її копія надається Банку).
9.______________________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) не входить до складу об’єднань підприємств до об’єднання підприємств / входить до об’єднання підприємств ___________ (зазначається назва такого об’єднання та зазначається інформація щодо статуту об’єднання, який надається Банку). 
10._______________________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) не знаходиться в стадії припинення, реорганізації. (у разі, якщо ЮО знаходиться в стадії припинення, реорганізації, зазначається відповідна інформація)
11._______________________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) має наступні ліцензії, сертифікати, дозволи, свідоцтва, інші дозвільні документи _______________________________________. (у випадку, коли діяльність, яка передбачена установчими/ реєстраційними документами ЮО, потребує наявності у ЮО як позичальника ліцензій, дозволів тощо)
12. Включається у разі  укладення договору(-ів)  з Банком  уповноваженою особою  ЮО на підставі довіреності.
Станом на день надання цієї довідки довіреності, які не посвідчені нотаріально, та надані з метою підписання уповноваженою особою _______________________(зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) договорів з Банком є чинними. 
13. _______________________(зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) станом на дату підписання цієї Довідки не має заборгованості зі сплати будь-яких податків, зборів та обов’язкових платежів або має заборгованість зі сплати податків, зборів та обов’язкових платежів в розмірі __________, а саме: _____________________ (зазначається вид та сума заборгованості).
14. Посаду Головного бухгалтера/ бухгалтера ______________________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) займає _______________ (П.І.Б.) на підставі наказу № __ від  № __ від __.__.___  року або Посада Головного бухгалтера/ бухгалтера штатним розписом ______________________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) не передбачена.

Я, ____________ (зазначається ПІБ, посада керівника ЮО) підтверджую достовірність вказаної вище інформації станом на дату складання цієї довідки. До зазначеної довідки надаються документи, які підтверджують зазначену в довідці інформацію. Інформація, яка наведена у цій довідці та наданих до неї документах є повною та такою, що відповідає дійсності. 
Підписанням цієї довідки підтверджую, що усвідомлюю про настання наслідків у вигляді відповідальності, передбаченої чинним законодавством України:
- для відповідних осіб у вигляді кримінальної відповідальності за вчинення злочину, передбаченого статтею 222 Кримінального кодексу України «Шахрайство з фінансовими ресурсами», у випадках, коли відомості, що містяться в цьому документі, не будуть відповідати дійсності;
[ДЛЯ ЮО У ФОРМІ ТОВ АБО ТДВ]:
- для осіб, заінтересованих у вчиненні ________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) правочину, за шкоду, заподіяну ______________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) правочином, щодо вчинення якого є заінтересованість, вчиненим з порушенням вимог статті 45 Закону України «Про товариства з обмеженою та додатковою відповідальністю».
[ДЛЯ ЮО У ФОРМІ АТ]:
- для осіб, заінтересованих у вчиненні __________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) правочину, за шкоду, заподіяну _________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) правочином, щодо вчинення якого є заінтересованість, вчиненим з порушенням вимог статті 107 Закону України «Про акціонерні товариства».

Генеральний директор/Голова правління
/Директор/Президент                                                                      _________________________ _______________
(перший керівник)                                                                           (підпис та печатка (за наявності))                          (П.І.Б.)
----------------------------------------
Примітки щодо оформлення:
Ця форма довідки є рекомендованою. В залежності від особливостей організаційно-правової форми ЮО, складу органів управління, посадових осіб - інформація, зазначена в цій рекомендованій формі, може виключатись або доповнюватись відповідними блоками.
1. Шрифт синім кольором – альтернативний варіант/ зазначається у разі необхідності.
2. При підготовці довідки текст червоним кольором необхідно видалити.

Форма довідки для клієнтів середнього бізнесу, 
муніципалітетів та комунального сектору АТ «Укрексімбанк»

(фірмовий бланк Клієнта)

№ ____ від __ ______ 202__ року

АТ «Укрексімбанк» 

ДОВІДКА 
про установчі документи, органи управління та особливості діяльності

Надаємо інформацію станом на __ ______ 20__ року (вказується дата надання довідки) про установчі документи та органи управління ______ (зазначається повне найменування юридичної особи), ідентифікаційний код ______ (далі за текстом – _________________ (зазначається скорочення ЮО, яке надалі використовуватиметься по тексту цієї довідки, наприклад Товариство, Підприємство тощо): 

1. Чинна редакція статуту ____________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) затверджена __________ ______ (зазначається назва органу, який затвердив статут) __ ______ ____ року (протокол № __ від __ ______ ____ року), погоджена/затверджена/зареєстрована ______ (зазначається назва органу, який погодив/зареєстрував статут, у разі необхідності здійснення такого погодження/реєстрації відповідно до законодавства України) __ ______ ____ року (протокол № __ від __ ______ ____ року) та зареєстрована державним реєстратором ______ (П.І.Б., назва органу) __ ______ ____ року за № ___, розміщена на сайті ЄДР за кодом доступу ______________ . 

Аналогічно викладається інформація щодо інших установчих документів, у разі їх наявності/обов’язковості

Станом на дату складання цієї Довідки:
- вищим органом управління ________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) не прийнято рішення про внесення змін, доповнень тощо до зазначених вище установчих документів_____________________; (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО)
- в офіційних органах/установах відсутні заяви, звернення тощо _________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) про внесення змін, доповнень тощо до зазначених вище установчих документів.

2. Вищим органом управління _________________(зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) є загальні збори учасників/акціонерів/засновників/власників/______________ (зазначається необхідна назва згідно статуту).

Склад учасників/акціонерів*/засновників/власників/___________ _________________(зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО):
ПІБ ФО/ Найменування ЮО	 голосів, %	

		
		
*якщо організаційно-правовою формою ЮО є АТ, інформація може надаватись щодо акціонерів товариства, які володіють 10% та більше його акцій або у формі окремого документу – довідки депозитарної установи про склад акціонерів товариства, які володіють 10% та більше його акцій, а також про наявність/відсутність в статутному капіталі частки держави.  Інформація про утримувачів акцій по номінальним утримувачам (за наявності таких в довідці) має бути розшифрована із зазначенням реальних власних акцій.  У випадку, коли інформація щодо акціонерів надається у вигляді окремого документу – в цій довідці зазначаються реквізити такого документу.

Державна та/або комунальна частка акцій (часток, паїв) в статутному капіталі __________________________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) відсутня/ становить ____ %. 

3. Робота загальних зборів учасників/ акціонерів/засновників/власників/____________ (обирається або зазначається необхідна назва згідно статуту) __________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) регламентується Положенням/Регламентом/_____________ (або зазначається інша назва документу) про ______, затвердженим загальними зборами учасників/ акціонерів/засновників/власників/___________ (протокол № __ від __ ______ ____ року). 
(або) Внутрішні документи, які б регламентували роботу загальних зборів учасників/ акціонерів/засновників/власників/_____ _____________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) (порядок скликання та проведення засідань, компетенція, порядок прийняття рішень та їх оформлення тощо), не затверджувались. Робота загальних зборів учасників/акціонерів/засновників/власників/_____ _____________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) (порядок скликання та проведення засідань, компетенція, порядок прийняття рішень та їх оформлення тощо) регламентується виключно положеннями чинного закондавства та Статуту________________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО). 

4. Наглядова рада/Рада директорів: (зазначається необхідна назва згідно статуту) (якщо підлягає створенню відповідно до установчих документів/ законодавства України)
Назва	Персональний склад (посада, П.І.Б.)	Документи про призначення/ обрання/ повноваження	Строк повноважень	Внутрішні документи, що регламентують роботу	
Наглядова
Рада/Рада директорів 
	Голова Наглядової ради/Ради директорів – _______.

Член Наглядової ради/Ради директорів - ____________.	Протокол загальних зборів акціонерів/учасників/засновників/ власників/_____ № __ від __.__.____  року 

Протокол засідання Наглядової ради/ради директорів № __ від __.__.____  року (у разі, якщо обрання Голови Наглядової ради/ради директорів здійснювалось із числа членів, обраних загальними зборами акціонерів/учасників/засновників/власників) 

Трудовий контракт/Цивільно-правовий договір № __ від __.__.___ року, (або) Трудовий контракт/Цивільно-правовий договір не укладався.

Щодо членів Наглядової ради/Ради директорів зазначається аналогічна інформація.
	До __.__.___  року включно.
(або) Займає посаду безстроково.

(аналогічно)	Положення (або інша назва документу) про ___, затверджене ___ (назва органу, який затвердив відповідний документ)) (протокол № __ від __.__.___ року). (або) не затверджувалось.	

5. Виконавчий орган ________________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО):
Назва	Персональний склад (посада, П.І.Б.)	Документи про призначення/обрання/повноваження	Строк повноважень	Внутрішні документи, що регламентують роботу	
Правління/ Дирекція/
Директор/ Президент/ Генеральний директор тощо

	Голова Правління/Директор/Президент/__________ - _____.

Член Правління/Дирекції/__________ - _______.	Протокол загальних зборів учасників/акціонерів/засновників/власників № __ від __.__.____ року.
або Протокол засідання Наглядової ради/Ради директорів № __ від __.__.____ року

 Трудовий договір/ контракт № __ від __.__.___ року, (або) Трудовий договір/контракт не укладався. Трудовий договір/контракт не містить обмежень, що впливають на можливість/умови укладення з Банком правочинів (зазначається у разі наявності трудового договору/контракту.) (або) у разі наявності передбачених Трудовим договором/контрактом обмежень – зазначається їх суть. 

Наказ № __ від __.__.___ року

Щодо членів Правління/дирекції/іншого виконавчого органу зазначається аналогічна інформація	До __.__.___ року включно.
(або) Займає посаду безстроково.

(аналогічно)	Положення (або зазначається інша назва документу) про ___ (зазначається назва виконавчого органу), затверджене ___ (зазначається назва органу, яким затверджено відповідний документ про виконавчий орган) (протокол № __ від __.__.___  року). (або) Положення (або зазначається інша назва документу) про виконавчий орган не затверджувалось.	

Виконавчий орган _____________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) має наступні обмеження компетенції/повноважень щодо прийняття рішень про вчинення правочинів:
Опис правочину:	Підстава для обмеження: (зазначається пункт статуту, контракту з керівником)	Опис обмеження: (наприклад, необхідність отримання погодження наглядового органу, вищого органу ЮО тощо)	

Члени виконавчого органу __________________________________________(зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) не усунуті/ не відсторонені від виконання своїх обов’язків (якщо є факт усунення члена виконавчого органу від виконання своїх обовязків, про це зазначається в Довідці) або керівник _________________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) не усунутий/ не відсторонений від виконання своїх обов’язків . (застосовується у разі, якщо в ЮО діє одноосібний виконавчий орган) 
6. Обирається один з наступних варіантів:
А) для товариств з обмеженою та додатковою відповідальністю, якщо їх статутами не передбачено порядку погодження правочинів із заінтересованістю:
Статут _____________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) не містить порядку погодження правочинів із заінтересованістю, а тому правила зазначеної статті 45 Закону України «Про товариства з обмеженою та додатковою відповідальністю» не застосовуються до __________________. (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО)
Б) для товариств з обмеженою та додатковою відповідальністю, якщо їх статутами передбачений порядок погодження правочинів із заінтересованістю та якщо заплановані до укладення правочини не відповідають критеріям заінтересованості:
Правочини, які планується укласти між _______________________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) та Банком не є такими, що відповідають критеріям заінтересованості у розумінні вимог Закону України «Про товариства з обмеженою та додатковою відповідальністю».

В) якщо довідка надається акціонерним товариством та якщо заплановані до укладення правочини не відповідають критеріям заінтересованості:
Правочини, які планується укласти між _______________________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) та Банком не є такими, що відповідають критеріям заінтересованості у розумінні вимог Закону України «Про акціонерні товариства».

Д) для товариств з обмеженою та додатковою відповідальністю, якщо їх статутами передбачений порядок погодження правочинів із заінтересованістю та якщо заплановані до укладення правочини відповідають критеряім заінтересованості, а також для акціонерних товариств, якщо заплановані до укладення правочини відповідають критеріям заінтересованості у розумінні вимог Закону «Про акціонерні товариства»:
Правочин/и, який/і планується укласти між _______________________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) та Банком, а саме: _______________________________ (зазначається назва правочину/ів) відповідає/ють критеріям заінтересованості у розумінні вимог Закону України «Про акціонерні товариства» або Закону України «Про товариства з обмеженою та додатковою відповідальністю» (Закон обирається в залежності від організаційно-правової форми ЮО) та/або Статуту _______________________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО), у зв'язку з тим, що _____________________________. (зазначається ознака правочину, відповідно до якого правочин відповідає критерію заінтересованості) На укладення такого(-их) правочину(-нів), що є правочином(-нами) із заінтересованістю, буде надано згоду/погодження _________________________. (зазначається назва органу управління ЮО, до компетенції якого відповідно до Закону та/або установчих документів ЮО належить питання надання згоди на вчинення правочиінв із заінтересованістю)

7. Включається для товариств з обмеженою та додатковою відповідальністю, акціонерних товариств:
Вищим органом управління _________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) не затверджувались внутрішні документи, в тому числі правила, процедури, положення, що регламентують порядок надання згоди на вчинення значних правочинів та/або правочинів із заінтересованістю у розумінні вимог Закону України «Про товариства з обмеженою та додатковою відповідальністю»/Закону України «Про акціонерні товариства». (зазначається необхідне).  

Або Вищим органом управління _________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) затверджені наступні внутрішні документи, що регламентують порядок надання згоди на вчинення ______________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) значних правочинів та/або правочинів із заінтересованістю у розумінні вимог Закону України «Про товариства з обмеженою та додатковою відповідальністю»/Закону України «Про акціонерні товариства» (зазначається необхідне): ________________________ (Положення (або інша назва документу) про ___, затверджене ___ (назва органу, який затвердив відповідне Положення) (протокол № __ від __.__.___ року).

8. Включається для фермерських господарств:
Між членами фермерського господарства угода, яка визначає порядок володіння, користування і розпорядження майном фермерського господарства не укладалась.
Або
Між членами фермерського господарства укладена угода___________________(вказуються реквізити угоди та у разі іншої назви, зазначається інша назва документу), яка визначає порядок володіння, користування і розпорядження майном фермерського господарства (у разі наявності такої укладеної угоди, її копія надається Банку).
9.______________________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) не входить до складу об’єднань підприємств до об’єднання підприємств / входить до об’єднання підприємств ___________. (зазначається назва такого об’єднання та зазначається інформація щодо статуту об’єднання, який надається Банку). 

10._______________________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) не знаходиться в стадії припинення, реорганізації. (у разі, якщо ЮО знаходиться в стадії припинення, реорганізації, зазначається відповідна інформація)

11._______________________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) має наступні наступні ліцензії, сертифікати, дозволи, свідоцтва, інші дозвільні документи _______________________________________. (у випадку, коли діяльність, яка передбачена установчими/ реєстраційними документами ЮО, потребує наявності у ЮО як позичальника ліцензій, дозволів тощо)

12. _______________________(зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) станом на дату підписання цієї Довідки не має зоборгованості зі сплати будь-яких податків, зборів та обов’язкових платежів або _______________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) станом на дату підписання цієї Довідки має зоборгованість зі сплати податків, зборів та обов’язкових платежів в розмірі __________, а саме: _____________________. (зазначається вид та сума заборгованості)

Я, ____________ (зазначається ПІБ, посада керівника ЮО) підтверджую достовірність вказаної вище інформації станом на дату складання цієї довідки. До зазначеної довідки надаються документи, які підтверджують зазначену в довідці інформацію.
Цим також підтверджую, що усвідомлюю можливість притягнення:
- відповідних осіб до кримінальної відповідальності за вчинення злочину, передбаченого статтею 222 Кримінального кодексу України «Шахрайство з фінансовими ресурсами», у випадках, коли відомості, що містяться в цьому документі, не будуть відповідати дійсності;
[ДЛЯ ЮО У ФОРМІ ТОВ АБО ТДВ]:
- осіб, заінтересованих у вчиненні ________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) правочину, за шкоду, заподіяну ______________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) правочином, щодо вчинення якого є заінтересованість, вчиненим з порушенням вимог статті 45 Закону України «Про товариства з обмеженою та додатковою відповідальністю».

[ДЛЯ ЮО У ФОРМІ АТ]:
- осіб, заінтересованих у вчиненні __________________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) правочину, за шкоду, заподіяну _________________ (зазначається обране по тексту цієї довідки скорочення ЮО) правочином, щодо вчинення якого є заінтересованість, вчиненим з порушенням вимог статті 107 Закону України «Про акціонерні товариства».

Підтверджую достовірність вказаної вище інформації станом на дату складання цієї довідки.

Генеральний директор/Голова правління
/Директор/Президент                                                                      _________________________ _______________
(перший керівник)                                                                           (підпис та печатка (за наявності))                          (П.І.Б.)
----------------------------------------
Примітки щодо оформлення:
Ця форма довідки є рекомендованою. В залежності від особливостей організаційно-правової форми ЮО, складу органів управлніння, посадових осіб - інформація,зазначена в цій рекомендованій формі, може виключатись або доповнюватись відповідними блоками.
1. Шрифт синім кольором – альтернативний варіант/ зазначається у разі необхідності.
2. При підготовці довідки текст червоним кольором необхідно видалити

                                                                                       
Форма довідки для клієнтів середнього бізнесу, 
муніципалітетів та комунального сектору АТ «Укрексімбанк»
(фірмовий бланк контрагента)

№ ____ від __ ______ 202__ року

АТ «Укрексімбанк» 

ДОВІДКА 
про відсутність змін в установчих документах та органах управління 

Надаємо інформацію, що за період з __ ______ 20__ року (дата надання довідки про установчі документи, органи управління та особливості діяльності згідно додатку 3.7. до Порядку або за іншою формою, передбаченою нормативними документами Банку або Кредитними продуктами) по  __ ______ 20__ року (дата надання довідки) у ______ повне найменування ЮО, код в ЄДРПОУ ______ (далі за текстом – _________________) - зазначається скорочення ЮО, яке надалі використовуватиметься по тексту цієї довідки) : 
1.	Не вносилися зміни до складу, повноважень або документів, що регламентують роботу вищого органу управління, яким є загальні збори учасників/ акціонерів/ засновників/ власників (зазначається відповідна назва згідно статуту).*
2.	Не вносилися зміни та доповнення та не приймалися рішення про внесення змін або доповнень до редакції статуту, зареєстрованої державним реєстратором ______ (П.І.Б., назва органу) __ ______ ____ року за № ___ (у разі наявності/обов’язковості  інших установчих документів також додається інформація щодо них).*
3.	 Не вносилися зміни до складу, повноважень або документів, що регламентують роботу наглядової ради/ради директорів (зазначається відповідна назва орагу управління згідно статуту, якщо відповідний орган підлягає створенню відповідно до установчих документів/ чинного законодавства України). *
4.	Не вносилися зміни до складу, повноважень або документів, що регламентують роботу Правління/ Дирекції/ 
Директора/ Президента/ Генерального директора тощо (зазначається відповідна назва органу управління згідно статуту, якщо відповідний орган підлягає створенню відповідно до установчих документів/ чинного законодавства України).*
5.	Голова та/ або члени Правління/ Дирекції/ Директор/ Президент/ Генеральний директор тощо (зазначається необхідна назва згідно статуту) не були/ був усунуті/ий/ відсторонені від виконання своїх обов’язків та їх/його повноваження не були обмежені та/ або не закінчилися.
6.	Надані до АТ «Укрексімбанк» (далі - Банк) ліцензії, сертифікати, дозволи, свідоцтва, ___________ (обрати необхідне або вказати інші дозвільні документи, які надавалися) чинні на дату надання цієї довідки та відсутні зміни в переліку наданих до Банку ліцензій, сертифікатів, дозволів, свідоцтв тощо.
7.	Станом на дату підписання цієї Довідки заборгованість зі сплати будь-яких податків, зборів та обов’язкових платежів відсутня або станом на дату підписання цієї Довідки є заборгованість зі сплати податків, зборів та обов’язкових платежів в розмірі __________, а саме: _____________________ . (обирається необхідне та, за необхідності, зазначається вид та сума заборгованості)
8.	Примірник витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань від _____________ (вказується дата витягу) роздруковано з офіційного веб-сайту держателя Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань / порталу електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (обрати необхідне) та наведені в ньому дані відповідають дійсності. 
9.	(Включається лише для позичальників) Не вносилися зміни до складу власників/учасників/акціонерів/членів/кінцевих бенефіціарних власників, інформація про яких наведена в Анкеті - заяві на здійснення кредитної операції/внесення змін до умов кредитної операції від _____ (зазначається дата Анкети-заяви). 
Внесено зміни до складу власників/учасників/акціонерів/членів/кінцевих бенефіціарних власників, інформація про яких наведена в Анкеті - заяві на здійснення кредитної операції/внесення змін до умов кредитної операції. Оновлена інформація наведена у додатку до цієї довідки (інформація наводиться за формою доповнення 1 до цього додатку). (обрати необхідне)
Наступний пункт зазначається у разі укладення договору(-ів) з Банком уповноваженою особою контрагента на підставі довіреності, виданої в простій письмовій формі.
10.	Довіреність від _____№___ (за наявності) _________________, видана _____________________(зазначається ПІБ довіреної особи, посада довіреної особи, якщо представник перебуває у трудових відносинах з контрагентом) на укладення договорів з Банком чинна на дату підписання цієї довідки та не відкликана. 

Додаток 1. Витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань (далі - Витяг з ЄДР).

Підтверджую достовірність вказаної вище інформації станом на дату складання цієї довідки.

Генеральний директор/Голова правління
/Директор/Президент                                                                      _________________________
(перший керівник)                                                                           (підпис та печатка)         (П.І.Б.)
----------------------------------------

Підтвердження кредитного менеджера про здійснення перевірки витягу з ЄДР на сайті Мінюсту
Витяг з ЄДР на дату _____________ (вказується дата витягу) перевірено на офіційному веб-сайті держателя Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань / порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань.

«__»________20__р.	______________________
	__________________________	
	                   (підпис)	(ПІБ, посада працівника Банку, який підтвердив засвідчення)	

Примітки щодо оформлення:
* У разі, якщо зміни були наявні та до Банку надаються документи щодо таких змін формулювання змінюється на «Відсутні зміни та доповнення до установчих документів, крім тих, які надано на розгляд Банку (якщо є зміни і доповнення, що підтверджуються наданими Банку документами) .

Ця форма довідки є рекомендованою. В залежності від особливостей організаційно-правової форми ЮО, складу органів управлніння, посадових осіб-інформація,зазначена в цій рекомендованій формі може виключатись або доповнюватись відповідними блоками.
1. Шрифт синім кольором – альтернативний варіант/ зазначається у разі необхідності.
2. При підготовці довідки текст червоним кольором необхідно видалити.»